GB/T35770-2022《合規管理體系要求及使用指南》正式發布

來源：《民主與法制》周刊日期：2022-11-15 17:12:25

　　2022年10月12日，GB/T35770-2022《合規管理體系要求及使用指南》正式發布，該標準等同于國際標準ISO37301:2021，是我國又一重磅級的管理體系認證標準，將對我國企業及組織的合規管理具有指導意義。

　　回看國內外合規管理標準的發展，受經濟全球化影響，營造公開、透明、公平、有序的營商環境，加強對企業的合規監管，已成為各國的共識，并逐步形成一套合規管理體系國際標準。

　　2014年12月15日國際標準化組織（ISO）推出了ISO19600《合規管理體系指南》，該指南是國際合規管理體系首部重要規范。

　　2017年12月29日國家質量監督檢驗檢疫總局和國家標準化管理委員會聯合發布GB/T 35770-2017《合規管理體系指南》，這是我國首部合規管理體系標準，可指導企業建立，實施評價和改進和規范管理體系，從而達到對風險有效的應對和管控。

　　而國有企業一直是我國探索企業合規管理道路上的“排頭兵”。

　　2015年12月8日國務院國資委《關于全面推進法治央企建設的意見》要求“中央企業加快提升合規管理能力，到2020年，中央企業依法治企能力達到國際同行業先進水平”。

　　2018年11月2日國資委下發了《中央企業合規管理指引（試行）》明確提出“中央企業應當加快建立健全合規管理體系”。

　　2022年更是有兩個重要的文件發布，從標準和要求兩個角度為未來的企業合規發展明確了方向：

　　國資委于2022年9月15日發布并于2022年10月1日實施的《中央企業合規管理辦法》，明確要求央企及其下屬企業建立合規管理體系。

　　2022年10月22日發布實施的GB/T 35770-2022《合規管理體系要求及使用指南》為企業建立合規管理體系提供了標準和依據，成為廣大國內企業可依據執行的標準，同時可依據該標準申請第三方管理體系認證。

　　監管政策的頻出，對合規的關注和變化也相伴而生，進一步加大了各行各業對合規的需求以及企業對合規的投入。

　　從微觀看，合規是企業防范合規風險的系統化措施，也是企業治理結構現代化的標志和可持續發展的基礎。從宏觀看，合規理順了政府監管與企業自治的關系，是國家治理體系和治理能力現代化的重要標志，也是我國經濟社會高質量發展的必然要求。

　　企業合規管理體系的建設和評估都具有很強的專業性和規范性。一方面，企業合規管理體系建設是一個長期的、不斷改進的過程，而企業合規管理體系有效性評估則是一個時間跨度有限的調查和認定過程；另一方面，企業合規管理體系建設主要是企業的自主行為，是企業內部管理的優化和強化，而企業合規管理體系有效性評估則主要是第三方的調查和認證活動。

　　2022年是中央企業合規管理強化年，黨的二十大更是對新時代企業合規提出了新要求。企業建立健全合規管理是大勢所趨，只有因地制宜地建立有利于企業發展的合規管理體系，才能在日益激烈的競爭中脫穎而出，穩健經營。

　　（聲明：本文部分文字來源于《民主與法制》周刊2022年第31期《解讀｜《中小企業合規管理體系有效性評價》的基本內容和主要特點》，作者山東大學講席教授謝鵬程，版權屬原作者所有。如涉及到版權問題，請及時和我們聯系，核實后協商處理或刪除。）